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投資者保護

證監(jiān)會十大投資者保護典型案例（三）

閱讀次數(shù)：241發(fā)布時間：2024-05-22 09:39:14【字體 大中小】
5月15日晚間，證監(jiān)會發(fā)布十大投資者保護典型案例，涉及澤達易盛欺詐發(fā)行特別代表人訴訟案、紫晶存儲先行賠付案、投保機構(gòu)股東代位訴訟摩登大道資金占用案等。

07｜*ST中捷重整中轉(zhuǎn)增股本向中小股東分配案


*ST中捷因違規(guī)擔保被廣東省高級人民法院判決在95140萬元范圍內(nèi)向廣州農(nóng)商銀行承擔賠償責任。公司計提預計負債后，凈資產(chǎn)為-29688.22萬元，合并報表貨幣資金余額僅12171.58萬元。2022年度公司被會計師事務(wù)所出具無法表示意見的審計報告。鑒于*ST中捷凈資產(chǎn)為負以及2022年度報告被會計師事務(wù)所出具無法表示意見的審計報告，*ST中捷股票自2023年5月4日起被實施退市風險警示。2023年5月，公司向法院申請破產(chǎn)重整，2023年12月25日，法院批準公司重整計劃，以資本公積轉(zhuǎn)增股本方式按照持股比例向所有股東進行分配，其中向控股股東及首任實際控制人分配的股份無償讓渡以清償違規(guī)擔保債務(wù)，極大保護了中小投資者合法權(quán)益。
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08｜當事人主動提起R上市公司虛假陳述糾紛調(diào)解案


2023年，中證資本市場法律服務(wù)中心（以下簡稱中證法律服務(wù)中心）陸續(xù)受理了3批次共121名投資者與R上市公司之間的證券虛假陳述糾紛。因該上市公司于一審民事判決書作出前變更了注冊地址，有關(guān)管轄法院亦相應(yīng)變更，而示范判決于之后生效。為避免管轄法院變更導致的裁判結(jié)果不確定性，降低訴訟成本，雙方當事人基于與中證法律服務(wù)中心過往合作經(jīng)驗，共同選擇向中證法律服務(wù)中心申請調(diào)解。經(jīng)調(diào)解，雙方達成調(diào)解方案，同意參照示范判決，由R上市公司就投資者的損失承擔40%的賠償責任，調(diào)解金額總計280余萬元。本案是首起由糾紛當事人主動提起申請啟動調(diào)解的證券虛假陳述糾紛，是傳統(tǒng)意義上的“示范判決+專業(yè)調(diào)解”機制的延伸，體現(xiàn)了調(diào)解這一糾紛多元化解方式越來越被投資者與市場主體各方所接受，調(diào)解組織在證券虛假陳述糾紛化解領(lǐng)域的公信力、權(quán)威性在不斷提升。

09｜上海維萬利用不正當手段規(guī)避交易限額制度、超限交易案


上海維萬私募基金管理有限公司管理的3個產(chǎn)品賬戶、公司實控人及其親屬名下的2個自然人賬戶，未按規(guī)定申報實際控制關(guān)系賬戶，違反交易所交易限額制度，采用高頻交易方式在股指期貨多個品種上超交易限額交易。2024年2月，中國金融期貨交易所依規(guī)對該組涉案客戶采取紀律處分措施，包括股指期貨限制開倉十二個月，沒收違規(guī)所得893.48萬元等。本案情節(jié)嚴重，限制開倉時間較長、沒收違規(guī)所得金額較高，切實維護市場正常交易秩序，保障投資者合法權(quán)益。相關(guān)紀律處分結(jié)果第一時間向市場公開，并受到權(quán)威媒體轉(zhuǎn)載，充分發(fā)揮典型性案件處置的懲戒警示和規(guī)則宣教效果，從交易所自律監(jiān)管維度向市場彰顯保障投資者合法權(quán)益的決心，有效增強投資者對金融期貨市場的信心和信任。
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10｜C上市公司虛假陳述“示范判決+專業(yè)調(diào)解+司法確認”案


近年來，深圳證監(jiān)局指導轄區(qū)調(diào)解組織深圳證券期貨業(yè)糾紛調(diào)解中心，在深圳市中級人民法院對C上市公司證券虛假陳述責任糾紛案作出示范判決后，結(jié)合判決所認定事實和法律適用等標準，持續(xù)開展C上市公司系列案調(diào)解工作。一方面，強化行政監(jiān)管、糾紛調(diào)解與法院審理的密切協(xié)作配合，明確案件轉(zhuǎn)接、損失計算、專業(yè)指導等方面的具體安排；另一方面，根據(jù)當事人意愿組織進行司法確認，賦予調(diào)解協(xié)議強制執(zhí)行力。截至2023年末，累計受理C上市公司調(diào)解案件364宗，調(diào)解成功328宗并全部完成司法確認，調(diào)解成功率達90.1%，幫助投資者挽回損失近3000萬元。其中首批案件在收案后20個工作日內(nèi)即成功調(diào)解，10個工作日內(nèi)快速獲得司法確認裁決，取得良好社會效應(yīng)。該案綜合運用示范判決、專業(yè)調(diào)解、司法確認等一攬子糾紛化解機制，有效降低投資者維權(quán)成本，保障投資者權(quán)利救濟切實落地。
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（來源：證監(jiān)會發(fā)布）

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