湖南省上市公司協(xié)會會員管理辦法

第一章 總 則

第一條 為了切實履行協(xié)會“服務、自律、規(guī)范、提高”的職能，維護會員的合法權(quán)益，推動上市公司持續(xù)健康發(fā)展，根據(jù)法律法規(guī)、行政規(guī)章以及《湖南省上市公司協(xié)會章程》（以下簡稱《章程》）等自律規(guī)則的有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條 會員依法享有《章程》規(guī)定的會員權(quán)利，履行《章程》規(guī)定的會員義務。

第三條 本辦法適用于湖南省上市公司協(xié)會（以下簡稱“協(xié)會”）會員。

第二章 會 員

第四條 協(xié)會實行會員制，會員分為單位會員和個人會員。

第五條 協(xié)會根據(jù)需要對會員進行分類管理。單位會員分為一般會員、特別會員。

第六條 凡在湖南注冊的境內(nèi)外上市公司，承認《湖南省上市公司協(xié)會章程》，均可申請加入?yún)f(xié)會，成為一般會員。

第七條 凡在湖南注冊（以營業(yè)執(zhí)照記載的企業(yè)注冊地為準，下同）的擬上市公司、證券公司，在湖南執(zhí)業(yè)的會計師事務所、資產(chǎn)評估機構(gòu)、律師事務所、保薦機構(gòu)、財務顧問及與上市公司相關(guān)的媒體等法律、法規(guī)規(guī)定及中國證監(jiān)會湖南監(jiān)管局認可的其他與上市公司業(yè)務相關(guān)的機構(gòu)，承認《章程》，也可加入本團體，成為特別會員。

第三章 會 籍

第八條 加入?yún)f(xié)會的單位應按照協(xié)會規(guī)定的程序進行登記注冊。

第九條 經(jīng)申請加入?yún)f(xié)會的單位，應提交下列文件：(一)申請書，應當載明申請人的名稱、法定住所、基本情況及加入?yún)f(xié)會的意愿；(二)按照協(xié)會要求填寫的《會員登記表》；(三)經(jīng)營業(yè)務許可證復印件、法人營業(yè)執(zhí)照(或法人登記證)復印件或其他法定資格文件復印件；(四)申請人承認協(xié)會《章程》并按規(guī)定參加協(xié)會活動的承諾書；(五)協(xié)會要求的其他文件。

第十條 協(xié)會日常辦事機構(gòu)審核申請人所提交的申請文件，對符合入會條件的，報會長辦公會審議通過后，進行會員注冊登記并向申請人發(fā)放會員證書。

入會單位按照協(xié)會規(guī)定交納年會費后，由單位聯(lián)絡人憑單位介紹信領(lǐng)取會員證書。

第十一條 會員有下列情形之一的，其會員資格相應變更：(一)兩個以上會員合并，原會員資格由存續(xù)方或新設(shè)方繼承；(二)會員分立成兩個以上具備會員條件的單位，原會員資格由其中一個機構(gòu)繼承，其余機構(gòu)依協(xié)會規(guī)定程序加入?yún)f(xié)會；(三)協(xié)會規(guī)定的其他情形。

會員資格變更后，應按協(xié)會規(guī)定的程序辦理注冊登記手續(xù)。

第十二條 發(fā)生下列情形之一的，其會員資格自動終止：(一) 申請退會并提交書面申請；(二) 股票被上?；蛏钲谧C券交易所依法終止上市；(三) 公司被依法解散或被宣告破產(chǎn)；(四) 特別會員被注銷；(五) 無正當理由逾期一年不繳納會費或不參加團體活動；(六) 協(xié)會規(guī)定的其他情形。

會員資格終止后，按照協(xié)會規(guī)定辦理退會手續(xù)，協(xié)會收回其會員證，并在協(xié)會網(wǎng)站或公開媒體上進行公告。

第四章 會員管理與服務

第十三條 會員設(shè)會員代表一名，代表其在協(xié)會履行職責。會員代表應當是會員法定代表人或其授權(quán)的主要負責人，且不得兼任其他會員單位的會員代表。會員更換會員代表，須向協(xié)會書面報告。

第十四條 會員理事應委派法定代表人或其授權(quán)的主要負責人為理事代表參與理事會工作，授權(quán)代表須事先征得協(xié)會會長辦公會的確認。

會員理事更換代表，須向協(xié)會書面報告，會長辦公會確認后，繼任代表可以接任理事會工作。

上述單位更換法定代表人，需向協(xié)會書面報告。

第十五條 會員副會長委派或更換會員代表，比照前條規(guī)定辦理。

第十六條 理事單位的理事代表發(fā)生不適宜擔任該會員在協(xié)會職務的情形時，經(jīng)會長辦公會確認，可以要求該理事單位更換理事代表。

第十七條 協(xié)會建立會員聯(lián)絡員制度，會員應當設(shè)聯(lián)絡人一名，由董事會秘書、單位主要負責人或者協(xié)會認可的其他人擔任，負責與協(xié)會的日常聯(lián)系。會員更換聯(lián)絡人需在5日內(nèi)日書面通知協(xié)會。

第十八條 協(xié)會統(tǒng)一編制會員名錄。會員名錄中所填事項發(fā)生變更時，會員需在15日內(nèi)書面通知協(xié)會，以作相應變更記錄。

第十九條 會員發(fā)生下列情形時，應自發(fā)生該情形之日起15日內(nèi)函告協(xié)會：(一)變更注冊地、主要營業(yè)場所及與協(xié)會的聯(lián)系方式；(二)變更法定代表人、主要負責人；(三)變更營業(yè)范圍、注冊資本及公司組織形式；(四)公司合并、分立、破產(chǎn)、解散及撤銷；(五)協(xié)會要求或會員認為需要函告的其他情形。

第二十條 會員應按照協(xié)會要求定期或不定期向協(xié)會報送業(yè)務和財務資料，接受協(xié)會根據(jù)自律管理需要組織的檢查、考評。

第二十一條 協(xié)會根據(jù)需要設(shè)立各類專業(yè)、工作或者專門委員會，為會員的交流與合作提供服務平臺。

協(xié)會設(shè)立委員會主要包括：獨立董事、董事會秘書、財務總監(jiān)等專門委員會，各委員會的設(shè)立、組成人員和活動開展，由會長辦公會負責落實，并按照《社會團體分支機構(gòu)、代表機構(gòu)登記辦法》辦理登記事宜。

第五章 獎勵和處理

第二十二條 對為會員規(guī)范發(fā)展或者協(xié)會工作做出突出貢獻的會員或其相關(guān)人員，經(jīng)會長辦公會通過，協(xié)會可視情形給予以下形式的獎勵：(一)書面表揚；(二)公開表彰；(三)授予榮譽稱號；(四)協(xié)會認為合適的其他形式的獎勵。

前款所列的獎勵形式可以單獨適用，也可以合并適用。上述獎勵應記入會員的誠信記錄，并將相關(guān)人員記入誠信檔案。

第二十三條 對會員的獎勵，由協(xié)會日常辦事機構(gòu)提出獎勵意見，協(xié)會按照《章程》和其他自律規(guī)則規(guī)定的程序做出獎勵決定。

第二十四條 對違反法律法規(guī)、行政規(guī)章、規(guī)范性文件或協(xié)會自律規(guī)則的會員或相關(guān)人員，協(xié)會可視情節(jié)輕重實施自律措施或紀律處分。

第二十五條 會員違反協(xié)會《章程》和自律準則及其他管理制度，經(jīng)會長辦公會通過，可以實施以下形式的自律措施：(一)談話提醒；(二)書面提醒；(三)責令參加強制培訓；(四)協(xié)會規(guī)定的其他措施。

會員未及時、主動交納會費，逾期六個月的，經(jīng)會長辦公會確認，可以限制會員部分權(quán)利，包括選舉權(quán)和被選舉權(quán)、參加協(xié)會舉辦的活動或者獲得協(xié)會提供的服務等權(quán)利。

第二十六條 會員違反協(xié)會《章程》和自律準則及其他管理制度，經(jīng)理事會表決通過，給予下列紀律處分：(一)告誡；． (二)會員內(nèi)部通報批評；(三)公開譴責；(四)暫停或解除其在協(xié)會擔任的職務；(五)暫停會員資格；(六)取消會員資格。

上述兩條自律措施或紀律處分形式可以單獨適用，也可以合并適用。上述處理記入會員的誠信記錄，并將相關(guān)責任人記入誠信檔案。

受到紀律處分的會員，其負責人及直接責任人三年內(nèi)不得在協(xié)會擔任職務。

對會員的處分，經(jīng)協(xié)會調(diào)查取證后，提請理事會根據(jù)《章程》或其他自律規(guī)則的規(guī)定做出處分決定。

第二十七條 會員及相關(guān)人員對協(xié)會作出的紀律處分決定不服的，可向協(xié)會申請復核。協(xié)會對復核申請做出的決定為最終決定。復核期間原處分決定繼續(xù)執(zhí)行。

受本辦法第二十五條第一款第(五)、(六)項處分的會員，其在協(xié)會的職務相應暫停或撤銷。

第二十八條 受到紀律處分的會員，其負責人及直接責任人應當參加協(xié)會組織的再培訓。

第二十九條 紀律處分的立案、調(diào)查、聽證、復核等相應程序的具體辦法另行規(guī)定。

第三十條 協(xié)會建立會員誠信信息管理制度，管理辦法另行規(guī)定。

第三十一條 協(xié)會可將會員所受重大獎勵、紀律處分報中國證監(jiān)會湖南監(jiān)管局備案。

第六章 附 則

第三十二條 本辦法自協(xié)會第一屆理事會第一次會議通過之日起施行。

第三十三條 本辦法由協(xié)會理事會負責解釋。